2022海南私募基金管理人设立备案Zui新要求
2022年9月6日,耀承(海南)私募基金管理有限公司(以下简称“耀承私募”)完成登记备案。耀承私募成立于2021年11月,注册资本为人民币1000万元,公司业务类型为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金 。 近年来,我国私募基金行业蓬勃发展,从无到有,从小到大,数据显示,2015年至2022年6月末,中国私募基金行业资产管理规模增长16万亿元,增长近4倍。截至2022年7月末,在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人2.43万家,管理基金数量13.58万只,管理资产规模20.39万亿元,基金数量和管理规模均跃居列。
海南私募基金管理人备案攻略
随着国家对私募基金由”鼓励“变为”审慎监管“后,尤其是证券投资基金业协会在2018年12月更新《私募基金管理人登记须知》后,私募基金管理人新备案进入历史低潮,整个2019年通过私募基金管理人备案的人数少只有少,但我们明显感觉到2020年以来,对私募基金备案开始有序有尺度的放松。
办理私募基金备案条件如下:
1、注册一家投资类基金公司,注册资金1000万以上,其中实缴资本不能低于注册资本25%。
2、私募基金管理人股东应具备一定出资能力,企业股东净资产应覆盖备案主体公司注册资本,个人股东需提供证明出资能力的相关证明文件。
3、高管人员不能少于3人持证券从业资格证书,具备3到5年的金融相关工作经验,且近三年无不良记录。
4、私募证券类投资基金管理人备案需要具备至少一名基金经理,股权类投资基金管理人备案至少1名投资总监。
5、具备至少1名风控人员。
私募基金管理人备案流程如下:
1.前期筹备阶段
2.主要审核备案主体资质,包括股东、高管、员工、场地等
3.收集撰写备案材料
4.出具相关审计报告、验资报告及法律意见书
5.提交中基协审核
6.备案通过,交接材料
私募基金备案出资人信息资料
1.身份证或营业执照等主体证明文件
2.实缴出资证明(自然人)
3.学位/学历证明文件
私募基金备案实际控制人信息资料
身份证或营业执照等主体证明文件
学位/学历证明文件
与管理人之间的控制关系图
私募基金备案相关制度资料
1.运营风险控制制度
2.信息披露制度
3.机构内部交易记录制度
4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5.合格投资者风险揭示制度
6.合格投资者内部审核流程及相关制度
7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度
8.公平交易制度(私募证券基金管理人)
9.从业人员买卖证券申报制度(私募证券基金管理人)
10.其他制度
海南私募基金公司入驻流程:
入驻申请——风控审核——金融局审核——协议签署——工商注册——印章刻制——银行开户——税务登记——报备金融局
“中国私募基金行业已经从一个‘小众行业’发展为资产管理行业的一个重要组成部分,开始从量的增长向质的发展迈进。”2022年7月30日,中国证监会副主席方星海在“2022青岛·中国财富论坛”上表示。
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